3月20日，据媒体报道，深圳证监局近日向平安证券下达行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月。
据了解，行政监管措施事先告知书还对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。
据此，平安证券于今日回应处罚，其称公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升，将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通。
除平安证券“陷入”风波之外，曾任乐视网再融资项目的保荐机构中德证券同样收到证监会罚单。
此前，中德证券母公司山西证券发布公告称，证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，“没一罚二”，没收业务收入约566万元，并处以约1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。证监会认定，中德证券乐视网非公开发行保荐业务涉嫌未勤勉尽责。一是未完整获取和编制前十大客户销售情况；二是未对业务发生的真实性进行有效核查。
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